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发信人: pengjg (naopeng), 信区: Feelings
标 题: “失效专利”探讨
发信站: 鼓浪听涛 (Thu Apr 15 17:15:58 2004)
自 序
4月1日是“专利法”实施19周年。在这个日子里，我突然“旧情炽燃”。想当年，我
这个不算是“帅哥”的哥们，做出几个小动作（写了几篇文章），竟然被“漂亮的MM”看
中，而且是“才女”（还不只一个呢！），向我“抛绣球”，将我文章发表；不仅如此，
还有几位也是“漂亮的MM”向我“暗送秋波”，在这些报刊上转载。
我的这些文章分别是：
1、“‘专利’十日谈”连载于中国发明协会主办的《发明与革新》2000年第2期到第
11期；同时有《厂长经理日报》与《乡镇企业科技》转载。
2、“失效专利探讨”发表于中国科学院主办的《科技开发动态》1999年第6期，同时
该刊在封三“出售失效专利光盘”的广告时标明“欲知失效专利的作用请参看本刊中‘失
效专利探讨’一文”。同时还被《中国知识产权报》（中国专利局主办）、《发明与革新
》（中国发明协会主办）、《科协论坛》（中国科协主办）等报刊刊载。
3、“如何正确对待专利及技术转让”发表于浙江省科技情报研究所主办的《今日科技
》1998年第6期，并以扉页的形式发表。以后，还被《科技成果纵横》、《科学与文化》、
《农村科技开发》等刊物转载过；同时也被某文集入编。
我希望我的文章能够起一个“抛砖引玉”的作用，促进发明创造的发展及专利知识的
普及。
若大家不反对的话，我将在此逐篇发表。
“失效专利”探讨
摘要：认为专利在五种状况下成为失效专利的，提出失效专利两个效用。
关键词：专利 失效 效用
“专利法”自1985年 4月 1日实施以来，业已有十余年了。一个新的词汇----出现在
人们的面前，对此众说纵法，对于失效专利如何评价，它的范畴、定义及其效用，笔者在
此发表一下浅见。
一、失效专利的范畴
专利是在哪些状况下而成为失效专利呢？
一、专利超过了“专利法”的规定期限而成为失效专利：按“专利法”规定，发明专
利的专利权有效期限为20年，实用新型外观设计的专利权均为10年。“专利法”自1985年
实施以来，业已有十余年了，早期申请的专利大多已过了期限而成为失效专利。
二．专利权人提前终止专利权而成为失效专利：尽管“专利法”规定了有效期限，
但是，大多数专利权人未到期限便提前终止了其专利权。从国外专利情况来看，据资料，
“英国，专利权维持到第10年的不足50％，维持到届满者仅占4％。”（曾永珠 丽娜注
编《实用专利全书》P217国防工业出版社1994年6月第1版）专利权人一般是按照“专利法
”第47条规定提前终止专利权的：“专利权人在期限届满前终止：1．没有按照规定缴纳年
费的；2．专利权人以书面声明放弃其专利权的。”专利权人提前终止的原因主要有：1．
发现原先的发明不够先进、需要进行改进，或者发现他人的发明更加先进；2．实施困难：
包括自己实施与技术转让，若难于实施，又要每年缴纳专利年费，只好放弃专利权。
三．专利申请人己申请了专利，但放弃获得专利权而成为失效专利：实用新型与外观
设计，当专利局作出授予专利权的决定时，专利申请人未缴纳专利证书费与年费而无法获
得专利权；发明专利，则未提出进行实质审查而无法获得专利权。专利申请人放弃获得专
利权的原因基本上与提前终止的原因相同。
尽管己提出专利申请，却未获得专利权的不能称为“专利”，但其发明的内容已记载在申
请日以后分布的专利申请文件中（如《专利公报》）而为公众所知。
四．被中国专利局撤消专利权而成为失效专利：根据“专利法”第41条规定：“自专利局
公告授予专利权之日起六个月内，任何单位或个人认为该专利权的授予不符合本法有关规
定的，都可以请求专利局撤消该专利权。”撤消的理由是：不符合专利法第22条或第23条
规定。
五．被中国专利局宣告无效而成为失效专利：根据“专利法”第48条规定：“自专利
局公告授予专利之日起满六个月后，任何单位或个人认为该专利的授予不符合本法有关规
定的，都可以请求专利复审委员会宣告该专利无效。”无效宣告的理由是：不符合专利法
第22条、第23条、第26条第三款、第四款、第33条或“专利法实施细则”第2条、第12条第
一款的规定，或者属于专利法第5条、第25条的规定的，或依照专利法第9条规定不能取得
专利权的。由于专利权宣告有全部无效与部分无效之分，由此产生失效专利也有全部失效
与部分失效之分。
不过，对于第四种、第五种还须说明一下：尽管被专利局撤消或宣告无效专利权的理
可以有多种，但是，若该项专利是因为要根据“专利法”第22、23条规定“不具备新颖性
”而失去专利权成为失效专利的，那么，在其申请并获得专利权的另一项专利是有效的专
利，无偿使用该项失效专利便可能对另一项专利产生了侵权行为。
二、失效的专利与失效的发明
失效专利，仅仅是专利的失效，就是说这项发明未能获得专利法的保护，可以任人无
偿地使用，但是，这项发明并没有失效，依然是有用的发明、先进的技术，可以发挥出经
济效益。“失效专利”这一提法似乎有点不太确切，不过既然被公众认可，也就默认俗成
罢了！语言文字中确实有一些不合逻辑的说法，诸如“养病”，生病了，巴不得病．早点
“滚蛋”，为何还要“养着病”呢？
失效的发明：尽管这项发明获得了专利权，但却是发明的失效，有几种情况可称之为
“失效发明”：
一、在该项发明之前已相似相同的发明并获得了专利权。由于实用新型专利与外观设
计专利，仅通过初步审查，未进行实质审查，因此，相似相同的两项以上发明都有可能先
后获得专利权，作为后提出的发明可称之为“失效发明”，因为先前己有人作出了这—发
明；在专利权方面，后提出专利申请者，可有遭到以下情况：1、无法获得专利机；2、获
得专利权后，被中国专利局根据“专利法”第41条规定撤消了其专利权；3、获得专利权后
，被中国专利局根据“专利法”第48条规定宣告为无效专利。
二、这项发明，尽管是一项发明创造，并获得了专利权，但是与先前的其他发明相比
，在技术上，它是落后的技术；在经济效益上，产生的效益较低。
三、这项发明，在当时算是先进的，但是随着社会进步、科技发展，新的发明超过了
它而使该发明落后了；或者该产品（或技术）己是淘汰的产品（或技术），对其改进的产
品已无“市场”了，难以推广了。例如：对煤炭炉灶的改进，但是随着生活水平的提高、
科 技的发展，人们使用煤气或电气来煮饭，改进的煤炉灶己无多大的用处了。
三、失效专利的两个效用
失效专利的第一个效用：任何单位或个人可以无偿地使用之，由此获得经济效益。专
利权作为工业产权之一，是专利局授予发明人、设计人对其发明创造亨有的专有权。专利
权是一种财产权，具有排他性，任何单位或个人未经专利权人的许可不得实施其专利。失
效专利则丧失了这种权利，即失去了专利法对其的保护，任何单位或个人都可以无偿地使
用。
失效专利的第二个效用：任何单位或个人可以无偿地对失效专利进行改进，并得以实
施。在专利许可证的贸易中，有一种方式：原发明的专利人与改进该发明的专利权人之间
需要达成协议，因为改进者是在原发明基础上进行的改进，改进者在实施中（包括自己实
施与技术转让），须向原发明者支付一定的专利技术使用费。举个例：假设现在还没有水
的杯子，A发明了杯子，B对A杯子进行了改进，加了个手柄，加了手柄的杯子将使杯子的功
能更加完善：方便打水；杯子盛热水时不怕烫手。但是，手柄不可能脱离杯子单独存在，
否则，将失去手柄的功能，就是说，B改进A的发明而作出一项新的发明，不可能脱离A的发
明。若是A的发明成为失效专利，在B改进后并实施过程中，则无须向A支付专利技术使用费
。
第一个效用与第二个效用的相同点，是：任何人都可以无偿地使用失效专利。不同点
：第一个效用，任何人直接实施失效专利；第二个效用，对失效专利进行改进后再实施。
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